En una semana, el sector hacendario impuso como nunca lo había hecho –en cantidad y monto– sanciones a Vector Casa de Bolsa, CIBanco e Intercam. Sin embargo, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público destacó que “a la fecha” no cuenta “información contundente que pruebe actividades ilícitas de estas tres instituciones financieras”.
Al respaldar los informes de sanciones contra CIBanco, Intercam, la casa de bolsa de ambos bancos, así como a Vector, que ascendieron en conjunto a 185 millones de pesos sólo entre el 25 y el 30 de junio reciente –más de 2.5 veces el monto de sanciones que se les había impuesto desde que hay registros–, la dependencia federal subrayó que muchas de estas penalizaciones derivan de “incumplimientos en procesos administrativos”.
“De contar con información contundente que pruebe actividades ilícitas de estas tres instituciones financieras, actuaremos con todo el peso de la ley. Sin embargo, a la fecha no contamos con ninguna información en este sentido”, acentuó.
Agregó que como parte de un compromiso por fortalecer “la supervisión permanente de las instituciones financieras”, se encuentra también el objetivo de “evitar afectaciones a los usuarios y mantener la confianza en el sistema financiero nacional”.
En un comunicado, luego de que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) actualizó a junio su portal de sanciones y se observó que, a toro pasado, una vez que el Tesoro estadunidense ya había señalado a Vector Casa de Bolsa, CIBanco e Intercam como presuntos facilitadores de lavado de dinero, se comenzaron a poner sanciones, la dependencia federal salió a informar que son las mismas penalizaciones ya reportadas.
En el apunte de este 15 de junio, Hacienda poco se ha movido de lo que en su momento ya había declarado la dependencia en torno a las acusaciones del Tesoro por presuntos vínculos de CIBanco, Vector e Intercam con actividades de lavado de dinero de los cárteles de la droga.
En ese momento no había recibido pruebas y más allá de “problemas administrativos” que fueron sancionados con multas por 134 millones de pesos, no se acreditaron actividades ilícitas. Ahora, es casi lo mismo, con 185 millones de multas impuestas sólo en una semana –muy por encima de los 73 millones que históricamente se había impuesto a estas instituciones financieras (bit.ly/44xc0AF)–, la dependencia enfatizó que son derivadas de “incumplimientos en procesos administrativos”.
“Las multas reportadas este martes por la CNBV aplicadas a CI Banco, Intercam y Vector Casa de Bolsa corresponden a las mismas que se informaron en el comunicado del pasado 25 de junio”, 134 millones de pesos. Los 50 millones adicionales, que se acumularon en los días siguientes, responden “a incumplimientos en procesos administrativos, como resultado de las revisiones regulares que fueron oportunamente notificadas previo a esa fecha, en el marco de su regulación”, añadió.
CNBV multa por más de 185 mdp a Intercam, CIBanco y Vector
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) aplicó más de 50 sanciones por un monto que supera los 185 millones de pesos a Intercam, CIBanco y Vector, las tres instituciones acusadas por el gobierno estadounidense de facilitar lavado de dinero.
De acuerdo con el registro de sanciones del organismo supervisor, en junio se aplicaron un total de 53 multas a los 3 intermediarios y la gran mayoría están relacionadas con temas de prevención de lavado de dinero.
En el caso de Vector, las sanciones no son por lavado de dinero, corresponden a incumplimientos relacionados con la Ley de Fondos de Inversión.
Según la información, publicada este martes por la CNBV, a Intercam se le aplicaron un total de 26 multas: 16 al banco y 10 a su casa de bolsa, por una cifra que supera los 92 millones de pesos.
A CI fueron 21, de las cuales 16 son en contra del banco y 5 a la casa de bolsa, con un monto superior a los 66 millones de pesos.
Mientras que a Vector Casa de Bolsa le fueron puestas 6 sanciones por una cifra superior a los 26 millones de pesos.
Las 53 sanciones en contra de Intercam, CI e Intercam suman un monto total de 185 millones 744 mil 755 pesos.
El 25 de julio pasado, el Departamento del Tesoro, por medio de la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN, por sus siglas en inglés), señaló a CIBanco, Intercam y Vector Casa de Bolsa, como intermediarios que facilitaron lavado de dinero a organizaciones criminales por un monto de, al menos, de 46 millones 591 mil dólares.
Ante las acusaciones, el gobierno mexicano declaró que su contraparte estadounidense no proporcionó pruebas al respecto. Pese a lo anterior, la CNBV intervino de forma administrativa a las tres instituciones.
Intercam, la que más recibió
Según la información de la CNBV, Intercam fue la institución a la que se le aplicaron la mayor cantidad de multas.
Las 10 que fueron aplicadas a la Casa de Bolsa de dicho Grupo Financiero, en conjunto, suman 47 millones 979 mil 750 pesos, y todas están relacionadas con temas de PLD.
Por su parte, las 16 multas en contra de Intercam Banco, todas por temas de PLD, suman 44 millones 168 mil 355 pesos.
De forma conjunta, las 26 penalizaciones son por una cifra de 92 millones 148 mil 105 millones de pesos.
En contra de CI Banco, la CNBV aplicó 16 multas (13 por temas relacionados con prevención de PLD) por una cifra total de 53 millones 646 mil 950 pesos.
En tanto, a CI Casa de Bolsa, se le aplicaron 5 penalizaciones – 3 por temas de PLD—por una cantidad conjunta de 13 millones 486 mil 200 pesos.
En este sentido, las 21 sanciones en contra de CI suman un monto de 67 millones 133 mil 150 pesos.
En el detalle de las multas relacionadas con PLD a estas dos instituciones, la CNBV externa que se hicieron operaciones sospechosas. Ninguna ha sido liquidada.
En el caso de Vector, ninguna de las penalizaciones es por lavado de dinero, sino por omisiones a la Ley de Fondos de Inversión, como no avisar sobre modificaciones a sus clientes e inversionistas.
Las 6 multas en contra de esta Casa de Bolsa suman un monto total de 26 millones 460 mil 500 pesos y ninguna ha sido liquidada.
Todas las sanciones que fueron aplicadas por el regulador pueden ser impugnadas por los intermediarios, según la información.
